1.     掌握合規(guī)概念；

2.     掌握最新合規(guī)法律要求；

3.     掌握建立合規(guī)體系要務；

4.     掌握相關法律法規(guī)，相關方管理，合規(guī)流程建設等實務知識；

5.     從總體上提升學員合規(guī)體系建設和實務操作能力，助力企業(yè)合規(guī)體系建設工作。

第一章 合規(guī)概述

1.     合規(guī)問題解決（題目）

2.     合規(guī)概念

3.     為什么要做合規(guī)

4.     合規(guī)與其他管理的關系

4.1     合規(guī)與法律管理

4.2     合規(guī)與內(nèi)控風險

4.3     合規(guī)與內(nèi)審

5.     合規(guī)法律概述

5.1     中央企業(yè)合規(guī)管理辦法2022 &企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引

法律背景及簡介

合規(guī)管理辦法與原合規(guī)管理指引的區(qū)別

重要條款解析

5.2     ISO 37301-2021

5.3     合規(guī)不起訴的意義

【案例】典型合規(guī)案例分析

第二章 合規(guī)體系建設

1.     合規(guī)體系建設十二要點

2.     合規(guī)組織職責及計劃

1      

2      

2.1     合規(guī)常見組織形式

2.2     合規(guī)角色、職責和權限

2.2.1 黨委、董事會、高管層職責

2.2.2 CCO及合規(guī)部門職責

2.2.3 業(yè)務部門及員工職責

2.2.4 最新三線模型

2.2.5 管理的三個閉環(huán)

2.3     合規(guī)計劃

2.3.1 合規(guī)計劃的來源

2.3.2 合規(guī)計劃內(nèi)容

2.3.3 合規(guī)方針

【案例】合規(guī)方針實例

2.3.4 合規(guī)目標

2.3.5 合規(guī)承諾

2.3.6 合規(guī)計劃審批備案及調(diào)整

3.        合規(guī)義務及風險評估

3.1     合規(guī)義務類型

3.2     合規(guī)風險識別

3.2.1 識別方法

   【練習】合規(guī)義務收集

3.3     合規(guī)風險分析

3.4     合規(guī)風險評價

3.5     合規(guī)風險預警

【案例】KRI+RPA應用實例

3.6     合規(guī)義務風險評估的監(jiān)督

4.     合規(guī)溝通

4.1     了解組織及其環(huán)境

4.1.1 方法及評估要點

4.2     了解利益相關方的需求和期望

4.2.1 了解方法

4.2.2 行動計劃

4.3     合規(guī)管理體系

4.3.1 業(yè)務的縱向和橫向劃分

4.3.2 時間的事前、事中、事后控制

5.     合規(guī)目標及指標

1      

2      

3      

5.1     合規(guī)目標及指標設置

5.2     合規(guī)激勵約束機制

6.     合規(guī)制度體系

6.1     合規(guī)制度制定原則

6.2     行為規(guī)范

6.3     管理規(guī)范

6.4     制度管理方法

6.5     合規(guī)制度制定實例

6.5.1 禮品與邀請

6.5.2 贊助與捐贈

6.5.3 人事管理

7.     合規(guī)培訓及文化

1      

2      

3      

4      

5      

6      

7      

7.1     培訓重要性

7.2     培訓的分級分類

7.3     培訓內(nèi)容

7.4     合規(guī)文化

7.4.1 文化內(nèi)容

7.4.2 文化構建方法

7.4.3 文化外延

7.5     合規(guī)宣傳

8.     合規(guī)審查

8.1     審查類型

8.2     審查重點

8.3     審查方法

8.4     商業(yè)伙伴審查

8.4.1 商業(yè)伙伴分類

8.4.2 每類審查要點

8.5     審查報告

【案例分析】GE奔馳合規(guī)審查案例分析

9.     合規(guī)登記

9.1     合規(guī)登記類型要點

10.  合規(guī)舉報及調(diào)查

10.1  合規(guī)舉報

10.2  合規(guī)調(diào)查

10.3  合規(guī)外部調(diào)查

11.  合規(guī)評估及改善

11.1  合規(guī)監(jiān)控

11.1.1    合規(guī)監(jiān)控事項

11.1.2    合規(guī)監(jiān)控過程步驟

11.1.3    剩余風險

11.1.4    違規(guī)事項登記

11.2  管理層評審

11.3  審計

11.4  糾正措施及責任追究

11.5  持續(xù)改進

11.5.1    問題改善的四個維度

12.  合規(guī)報告及檔案

12.1  合規(guī)報告

12.2  合規(guī)檔案

13.  合規(guī)信息系統(tǒng)

13.1  合規(guī)系統(tǒng)構建藍圖

13.2  合規(guī)系統(tǒng)構建要點

13.3  合規(guī)系統(tǒng)構建步驟

【案例分析】合規(guī)問題解決（答案）