1、 掌握國資委最新內控要求，一體化內控的構建方法和思路；

2、 掌握風險概念，對風險評估方法和技術有一定了解；

3、 掌握控制手段的整合使用；

4、 掌握內控評估中如何整合風險、合規做整體評估；

5、 通過學習對國資委最新要求有深入認識，能正確整合管控體系，為達成公司目標助力。

第一章 國資委文件解讀

《2019加強內控體系建設和監督工作的實施意見》

1.     建立健全內控體系 ，進一步提升管控效能

1.1     優化內控體系

1.2     強化集團管控

1.3     完善管理制度

1.4     健全監督評價體系

2.     強化內控體系執行，提高重大風險防控能力

2.1     加強重點領域日常管控

2.2     加強重要崗位授權管理和權力制衡

2.3     健全重大風險防控機制

3.     加強信息化管控，強化內控體系剛性約束

3.1     提升內控體系信息化水平

4       加大企業監督評價力度，促進內控體系持續優化

4.1     全面實施企業自評

4.2     加強集團監督評價

4.3     強化外部審計監督

4.4     充分運用監督評價結果

5       加強出資人監督，全面提升內控體系有效性

5.1     建立出資人監督檢查工作機制

5.2     充分發揮企業內部監督力量

5.3     強化整改落實工作。

6       加強法治央企的實施意見2021融合條款解讀

7       央企合規管理辦法2022融合條款解讀

第二章 一體化內控體系構建

1.     機構及人員

1.1     目前機構及人員安排

1.2     機構、人員職責整合

2.     總體思路及步驟

3.     目標

1      

2      

3      

3.1     內控五大目標

3.2     風險管理目標

3.3     合規管理目標

3.4     法務管理目標

3.5     目標整合

【案例】整合后目標解析

【互動】公司的目標整合如何展開

4.     管理基礎

4.1     內控環境

4.2     風險管理文化

4.3     合規文化

4.4     合并為管理基礎

第三章 風險管理

1.     風險概述

1.1     定義

1.2     風險管理

1.3     公司風險管理原則

1.3.1 分層管理原則

1.3.2 集中管理原則

1.3.3 分類管理原則

2.     風險識別

2.1     風險識別的概念和目的

2.2     公司風險識別總體思路

2.2.1 公司風險

2.2.2 業務風險

2.2.3 專項風險

2.3     戰略風險識別框架

2.4     市場風險識別框架

2.5     風險識別六種導向

2.6     風險識別七種方法

【案例】風險識別實例分析

2.7     部門與方法結合展開

2.8     風險分類與方法結合展開

2.9     合規風險識別方法

3.     風險分析

1.      

2.      

3.      

3.1     風險分析的概念和目的

3.2     風險分析的過程和內容

3.3     風險分析應關注的主要方面

4.     風險評估

4.1     風險準則的建立

4.2     準則可能性和嚴重程度的實際應用

4.3     定量（結合定性）分析評估各類風險

4.4     重大風險排序

4.5     風險預警

4.6     重大風險及其對策影響模擬分析

4.7     根據需要形成風險評價報告

4.8     風險評估應關注的有關方面

【案例分析】風險準則實例講解

5.     風險應對

5.1     風險應對的七種方法

5.2     風險轉換與對沖的區別

5.3     風險組合

【案例】風險組合案例

6.     風險監測與預警

6.1     識別風險偏好和容忍度

6.2     風險預警指標

6.2.1 風險預警指標分類

6.2.2 風險預警層級分類

6.2.3 風險預警指標設立的益處

【案例】存貨風險預警指標設立分析

6.3     風險預警模型建立

6.3.1 風控模型建立方法

【案例】采購舞弊項目風控模型建立

1      

2      

3      

4      

5      

6      

6.1      

6.2      

6.3      

6.4      

6.5     風險預警規則建立

6.5.1 預警規則建立方法

【案例】采購舞弊項目預警規則建立

7.     風險文化和績效

第四章 控制手段

1       內部控制的二十八種方法

1.1     事前、事中、事后的控制方法

1.2     人、財、物、事的控制方法

【案例分析】內控二十八種方法的運用

2、 合規七大手段

2.1     合規義務收集

2.2     合規培訓

2.3     合規登記報告

2.4     合規審查

2.5     合規監控

2.6     合規舉報調查

2.7     合規改善及責任追究

第五章 流程制度落地

2  

1、 流程制度建立規則

2、 一體化風控體系制度清單

3、 制度落地方法

3.1     N合一辦法

3.2     制度嵌入落地方法

3.3     流程信息化

【案例分析】N合一制度舉例

第六章 內控評估

1       CCSA概述

1.1     CCSA核心要素

1.2     CCSA 優點

2       CCSA核心流程

1.      

2.      

2.1     計劃

2.2     流程映射與分析

2.3     研討會

2.4     研討會會后工作

2.5     總結

3.     內控評估量化方法

3.1     內控評估總體框架

3.2     內控評估如何整合風險和合規要求

【案例】管理基礎評估具體指標分享

3.3     內控過程評估

3.4     內控結果評估

3.5     評分方法

【案例】內控評估與風險管理結合演示

【練習】某公司內控評估

1.      

2.      

3.      

3.1      

3.2      

3.3      

3.4      

4.     缺陷認定

5.     評估報告

6.     持續改善機制

持續改善機制建立的五要點